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全盤私有化

“我們不需要一小撮百萬(wàn)富翁，我們需要上百萬(wàn)的私有者。私有化券對(duì)我們每一個(gè)人來(lái)講，就是走進(jìn)自由經(jīng)濟(jì)的通行證?！比~利欽總統(tǒng)1992年夏天向全國(guó)發(fā)表電視講話。

1、私有化的發(fā)起與實(shí)施。葉利欽當(dāng)選俄羅斯聯(lián)邦共和國(guó)最高蘇維埃主席后，隨即在1991年7月1日簽發(fā)了《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)有企業(yè)和地方企業(yè)私有化法》（簡(jiǎn)稱《私有化法》），成為俄羅斯推行私有化的基本大法。

私有化是俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革中的“重頭戲”。為了推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的私有化，根據(jù)法律規(guī)定，俄羅斯成立各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)。這些委員會(huì)屬于政府職能部門，是俄羅斯指揮和推行私有化運(yùn)動(dòng)的“最高司令部”，從中央到地方成立各級(jí)財(cái)產(chǎn)基金會(huì)，是代表國(guó)家利益的法人組織。

2、全民私有化進(jìn)行時(shí)。俄羅斯及一些東歐國(guó)家在推行“私有化”過(guò)程中，多數(shù)采取出售、拍賣、投資招標(biāo)、股份制改造等形式。從規(guī)模上看，又分為“小私有化”與“大私有化”。

“小私有化”包括批發(fā)與零售業(yè)、公共飲食業(yè)、生活服務(wù)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工、食品工業(yè)及建筑業(yè)與建筑材料工業(yè)企業(yè)等，主要采取公開(kāi)拍賣、租賃或者出售的方式?！按笏接谢笔侵复笾行推髽I(yè)的私有化過(guò)程，先將大中型企業(yè)改造為股份公司或集團(tuán)，以變更其所有權(quán)，然后將股份公司的股票推向市場(chǎng)。“大私有化”分為“證券私有化”和“現(xiàn)金私有化”。

3、財(cái)富轉(zhuǎn)移與社會(huì)分化。1992年10月1日起，俄羅斯政府開(kāi)始向居民發(fā)放私有化證券（亦翻譯成“票證、票、券”），從此拉開(kāi)了全面私有化的序幕。

證券私有化是俄羅斯“大私有化”的第一階段，從1992年7月起，截至1994年6月30日，主要發(fā)放私有化證券（票）無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)，將部分大型國(guó)有企業(yè)改造成開(kāi)放型的股份公司。在完成私有化證券的發(fā)放和企業(yè)的股份制改造之后，從1993年開(kāi)始，在專門的拍賣市場(chǎng)上出售企業(yè)股票，企業(yè)職工和社會(huì)居民均可以用私有化證券購(gòu)買。根據(jù)規(guī)定，每個(gè)公民都可獲得1張面值為1萬(wàn)盧布的私有化證券。按照當(dāng)時(shí)的黑市匯率計(jì)算，一張私有化證券相當(dāng)于150美元。

到1991年底，俄羅斯國(guó)有企業(yè)數(shù)量為25萬(wàn)家。最高蘇維埃計(jì)劃將其中70%的資產(chǎn)以私有化證券形式分給居民，而以蓋達(dá)爾為首的政府堅(jiān)持只分其中的35%，不包括按當(dāng)時(shí)物價(jià)估算的全國(guó)房屋價(jià)值——16.5億盧布。35%的資產(chǎn)均攤到全民身上，就得出了每張私有化證券1萬(wàn)盧布的面值。當(dāng)時(shí)俄羅斯政府對(duì)包括港口、廠礦、鋼鐵廠等在內(nèi)的眾多國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)沒(méi)有進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，而是使用蘇聯(lián)1984年最后一次經(jīng)濟(jì)普查中的數(shù)據(jù)，計(jì)價(jià)仍然是蘇聯(lián)盧布幣值。到1992年10月，居民從銀行開(kāi)始領(lǐng)取私有化證券時(shí)，物價(jià)已經(jīng)上漲了20倍。

政府并未按上漲后的價(jià)格對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，1993年春季，私有化證券迅速貶值，在投資公司或證券交易所中只值5美元，而在俄羅斯一些邊遠(yuǎn)地區(qū)一張私有化證券只賣到4000-5000盧布，約合3-5美元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，約6100萬(wàn)俄羅斯人直接將私有化證券賣掉，這大約占私有化證券的40%；還有2500萬(wàn)俄羅斯人將私有化券投入到投資基金會(huì)；一些居民用私有化證券直接購(gòu)買了一些開(kāi)放式無(wú)限責(zé)任股份公司的股票，成為股民。然而，老百姓所得到的紅利少得實(shí)在可憐。例如，在圣彼得堡市，一張面值1萬(wàn)盧布的私有化證券，只能購(gòu)買500盧布的股票，在最好的情況下，一年能獲得紅利，也就只夠購(gòu)買一張公共汽車或地鐵票，有的企業(yè)在郊區(qū)或外地，家遠(yuǎn)的人有了紅利都不敢去領(lǐng)。絕大多數(shù)群眾受騙上當(dāng)，受益的只是瓜分到社會(huì)財(cái)富的“一小撮”。

1994年7月1日起，俄羅斯私有化進(jìn)入了新時(shí)期。私有化的重點(diǎn)是將投資與改造結(jié)合起來(lái)，吸引本國(guó)和外國(guó)投資者的資金，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)設(shè)備的更新和改造，使私有化企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益得到提高。私有化的范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到了燃料動(dòng)力部門和軍工部門。俄羅斯軍工企業(yè)中有30%的企業(yè)禁止私有化，其他企業(yè)都將私有化?？梢圆扇≌袠?biāo)形式選擇新的企業(yè)主，將私有化收入的一部分，用于居民的社會(huì)保障。

國(guó)際上評(píng)論，像俄羅斯這樣高度“國(guó)有化”的國(guó)家，在如此之短的時(shí)間里將眾多國(guó)有企業(yè)變賣，實(shí)在“令人難以想象”。談到私有化的直接結(jié)果，俄羅斯官方列出如下數(shù)字：在1995年，實(shí)現(xiàn)私有化的企業(yè)共計(jì)1萬(wàn)多家，其中88%是職工總數(shù)不超過(guò)200人的小企業(yè)；大中型企業(yè)的私有化主要采取股份制，一年里建立了2270家股份公司，這些股份公司中，77%原屬于聯(lián)邦或地方一級(jí)的企業(yè)，79%在改組前是盈利的，25%的企業(yè)在股份改造后，其控股權(quán)在國(guó)家手中。

1995年一年間，俄羅斯建立的股份公司共發(fā)行股票8.54億股，其中1/3在企業(yè)職工中分配，1/3為國(guó)家所有，1/3用于自由出售。通過(guò)私有化增加國(guó)庫(kù)收入，是改革派信誓旦旦許下的諾言，但實(shí)際上巨額的財(cái)政虧空，企業(yè)間相互拖欠的“多角債務(wù)”日益嚴(yán)重，已達(dá)天文數(shù)字。所有這些壓得俄羅斯政府幾乎難以喘息。

正在政府進(jìn)退兩難之際，新生的金融財(cái)團(tuán)勢(shì)力代表，后來(lái)出任政府副總理的“財(cái)閥”波塔寧向政府提出建議。國(guó)家將手中掌握的大企業(yè)的股權(quán)作抵押，通過(guò)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行拍賣和暫時(shí)的出讓，換取相應(yīng)數(shù)額的銀行或財(cái)團(tuán)的貸款或閑置資金，以彌補(bǔ)財(cái)政赤字。抵押期限為3年，財(cái)團(tuán)有權(quán)管理企業(yè)，整理并出售企業(yè)的股票。3年后，國(guó)家可以歸還貸款、贖回股權(quán)，否則，股票將歸買主所有或處理。銀行家許諾，通過(guò)此舉，政府可以獲得20億美元的貸款，用來(lái)填補(bǔ)預(yù)算的虧空。

這一措施為銀行和財(cái)團(tuán)進(jìn)一步控制社會(huì)財(cái)富“開(kāi)了綠燈”，使金融資本得以順利地向工業(yè)領(lǐng)域滲透，獲得了對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)乃至工業(yè)部門的控制權(quán)。在證券私有化階段，官僚和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)獲得了對(duì)企業(yè)的控制權(quán)和所有權(quán)，而“抵押拍賣”則是將經(jīng)濟(jì)權(quán)歸為金融寡頭所有。

俄羅斯輿論指出：一方面，政府“手拿金碗要飯吃”，國(guó)家出手的都是戰(zhàn)略性的骨干企業(yè)；另一方面，私人銀行的資金實(shí)際上是被截留和占用的財(cái)政預(yù)算款項(xiàng)。俄羅斯在私有化過(guò)程中實(shí)行“銀行全權(quán)代理制度”，私人銀行變成了政府部門的“會(huì)計(jì)科”，這些銀行手中積聚了巨額的財(cái)政資金，僅1996年，私人銀行代理財(cái)政支付的款項(xiàng)就達(dá)30億盧布，許多銀行90%的資金來(lái)源于官方各級(jí)的財(cái)政預(yù)算?！肮巽y不分”使得私人銀行迅速膨脹，俄羅斯最大的私人銀行——“聯(lián)合進(jìn)出口銀行”就是靠代理國(guó)家海關(guān)關(guān)稅等暴發(fā)起來(lái)的，靠吃國(guó)家的“奶”，才養(yǎng)大了許多的私人銀行。被進(jìn)行“抵押拍賣”的往往是俄羅斯企業(yè)中的“肥肉”，拍賣場(chǎng)經(jīng)常成為幾大財(cái)團(tuán)之間爭(zhēng)斗的場(chǎng)所。

1995年，俄羅斯最大的有色金屬和礦產(chǎn)企業(yè)“諾利斯克鎳業(yè)”被推向拍賣場(chǎng)，三份競(jìng)拍申請(qǐng)同屬于一個(gè)財(cái)團(tuán)——波塔寧的“聯(lián)合進(jìn)出口銀行”。三者相互擔(dān)保，波塔寧財(cái)團(tuán)輕而易舉地贏得了拍賣?！爸Z利斯克鎳業(yè)”占據(jù)了一半以上的俄羅斯銅產(chǎn)量，該公司1995年在國(guó)際市場(chǎng)上鎳和銅的銷售額高達(dá)24億美元，獲純利近4億美元。波塔寧財(cái)團(tuán)后來(lái)又以10億美元的投資許諾，獲得了這家戰(zhàn)略性企業(yè)的51%有表決權(quán)的股票份額。至此，一家有官方背景的私人財(cái)團(tuán)完成了一家特大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的“私有化”。

1995年年底，俄羅斯舉行了一系列“抵押拍賣”活動(dòng)。俄羅斯輿論將私有化中的“抵押拍賣”稱為一次“內(nèi)部人之間的分配”。利用“抵押拍賣”，波塔寧財(cái)團(tuán)又獲得了原油儲(chǔ)藏量居全俄羅斯第一，開(kāi)采量居第四的“辛丹克”石油公司51%的控股權(quán)。

1995年12月8日，國(guó)際石油界的“巨人”，俄羅斯開(kāi)采量第二的“尤科斯”石油公司拍賣揭曉，結(jié)果不出所料，俄羅斯另一大金融集團(tuán)“梅納捷普銀行”獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，從國(guó)家手中接過(guò)了78%的控股權(quán)。這是一次名副其實(shí)的“自編自導(dǎo)”，“梅納捷普銀行”自己負(fù)責(zé)組織拍賣，自己參加競(jìng)拍。一年之后，“梅納捷普”集團(tuán)再接再厲，又從國(guó)家手中贖買了剩余國(guó)有股份，俄羅斯在這家石油公司的股份僅為象征性的0.1%。而這些資本運(yùn)作的幕后老板就是后來(lái)成為俄羅斯首富的著名寡頭、普京的對(duì)手——霍多爾科夫斯基。

一些報(bào)刊揭露，私人銀行的大部分資金源于“拖付的國(guó)家資金”?！芭馁u抵押”大大促進(jìn)了俄羅斯金融工業(yè)資本的積聚和擴(kuò)張。一些私人財(cái)團(tuán)得以迅速地膨脹。金融工業(yè)集團(tuán)和金融寡頭的影響已滲透到國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)的方方面面，以至于俄羅斯整個(gè)國(guó)家體制都帶有深深的寡頭壟斷烙印，形成“寡頭資本主義”。

1996—1997年后，俄羅斯私有化過(guò)渡到企業(yè)“個(gè)案性”的資產(chǎn)拍賣和重組。1997年7月，俄羅斯“電信投資”25%的股權(quán)競(jìng)拍落下帷幕，“電信投資”25%的股份拍賣成交總額為18億美元，創(chuàng)下俄羅斯私有化之最。又是波塔寧財(cái)團(tuán)獲得全勝。不同的是，在勝利者的背后，發(fā)現(xiàn)了國(guó)際金融投機(jī)商——索羅斯的身影，18億美元的巨資，其中10億多美元正是出自這位“金融巨鱷”之手。

私有化亂象及后果

企業(yè)拍賣活動(dòng)一浪高過(guò)一浪。人們發(fā)現(xiàn)，被推向拍賣場(chǎng)的大多數(shù)是一些盈利的或有優(yōu)勢(shì)的大型國(guó)有企業(yè)。利潤(rùn)豐厚的燃料能源、天然氣、通信等部門的企業(yè)，屢屢被看中出售，交通、軍工企業(yè)也不例外。由于企業(yè)拍賣價(jià)格過(guò)低，實(shí)際上是“得不償失”。原來(lái)國(guó)有的12.5萬(wàn)家企業(yè)僅以每家企業(yè)1300美元的平均價(jià)格被賣到私人手中。

俄羅斯500家大型企業(yè)，出售總額為72億美元，而專家和國(guó)家財(cái)團(tuán)評(píng)估的市場(chǎng)價(jià)值達(dá)2000億美元，其中324家大型國(guó)有企業(yè)平均拍賣價(jià)格僅為400萬(wàn)美元。1994年，在俄羅斯30個(gè)特大型國(guó)有企業(yè)拍賣過(guò)程中，有23起拍賣活動(dòng)只有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者。俄羅斯輿論指出，在一些“肥水”企業(yè)的拍賣過(guò)程中，總有幾家私人銀行或財(cái)團(tuán)的身影。俄羅斯聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)基金會(huì)主持進(jìn)行了一些投資、引資性質(zhì)的私有化拍賣。按規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)者必須履行向企業(yè)投資的義務(wù)，然而，拍賣的錘子落下后，有些揭標(biāo)方違背合約，拒不履行注資的義務(wù)，包括俄羅斯一些大型的有色金屬或石油企業(yè)，使企業(yè)陷入了兩難的困境。

1、私有化引發(fā)的政治爭(zhēng)斗與寡頭統(tǒng)治?！靶菘睡煼ā笔降慕?jīng)濟(jì)改革嚴(yán)重受挫，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不斷惡化，進(jìn)一步激發(fā)了上層的權(quán)力之爭(zhēng)。俄羅斯走什么樣的經(jīng)濟(jì)變革之路成為社會(huì)爭(zhēng)論的“焦點(diǎn)”。

1993年9月21日晚，葉利欽總統(tǒng)通過(guò)電視，向全俄羅斯宣布中止俄羅斯人民代表大會(huì)及其最高蘇維埃的各項(xiàng)職能，在俄羅斯引起了強(qiáng)烈的震動(dòng)。議會(huì)反對(duì)派堅(jiān)決予以回?fù)?，葉利欽下令，強(qiáng)行圍困并攻打議會(huì)所在地“白宮”，莫斯科街頭重兵云集，坦克轟鳴，炮聲給自由民主派寫下了血的注腳，民選總統(tǒng)用坦克和大炮攻擊了議會(huì)大廈，這是人類有史以來(lái)第一次。

2、政府被金融工業(yè)集團(tuán)綁架。在葉利欽時(shí)代，俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)輕易地操縱了政府機(jī)構(gòu)。連葉利欽本人也說(shuō)，“銀行家們開(kāi)始試圖公然地、直接地對(duì)政權(quán)機(jī)構(gòu)施加影響，在政治家的背后操縱國(guó)家”。在最厲害的時(shí)候，俄羅斯政府被7—10個(gè)商人左右，他們甚至可以隨心所欲地撤換總理。

國(guó)家權(quán)力被操縱，權(quán)錢交易盛行，腐敗叢生。私有化給俄羅斯社會(huì)帶來(lái)重了極其慘的后果。1990—1995年，俄羅斯工業(yè)生產(chǎn)下降了50%。農(nóng)業(yè)、機(jī)械、儀表、電子、道路建設(shè)等部門或行業(yè)幾乎全軍覆沒(méi)，持續(xù)幾年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也對(duì)俄羅斯社會(huì)的人口、健康以及就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻，激進(jìn)的變革付出了極高的代價(jià)。蘇聯(lián)末期，經(jīng)濟(jì)改革淺嘗輒止，政治改革卻狂飆突進(jìn)，最終沖垮了蘇共，瓦解了蘇聯(lián)。幾年后，在私有化運(yùn)動(dòng)高歌猛進(jìn)之時(shí)，俄羅斯社會(huì)又跌入災(zāi)難性的危機(jī)之中。2000年4月23日，葉利欽因心臟病去世。

3.對(duì)私有化的評(píng)估。俄羅斯社會(huì)中大多數(shù)意見(jiàn)認(rèn)為：俄羅斯國(guó)有資產(chǎn)的私有化未能改善財(cái)政狀況。在1993—1996年的4年中，俄羅斯私有化的收入只占俄羅斯國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總直0.02%—0.04%，占預(yù)算0.13%—0.16%；沒(méi)有提高經(jīng)濟(jì)效益，日用消費(fèi)品生產(chǎn)下降了一半以上，俄羅斯80%的食品依靠進(jìn)口；并沒(méi)能造就大批中產(chǎn)者，分割國(guó)有資產(chǎn)、掌握生產(chǎn)資料所有權(quán)，成了俄羅斯未來(lái)商界精英的追逐目標(biāo)，形成了俄羅斯商界精英中的“紅色資本家”階層，及其暴發(fā)的“新俄羅斯人”，他們手中掌握了生產(chǎn)資料的所有權(quán)，但他們既缺少市場(chǎng)知識(shí)，又沒(méi)有現(xiàn)代管理經(jīng)驗(yàn)，具有很強(qiáng)的寄生性和腐朽性。葉利欽總統(tǒng)承認(rèn)，私有化造就了一批“所有者”，卻未出現(xiàn)“管理者”?！爸挟a(chǎn)階級(jí)”也尚未形成。

官僚資本、新興的壟斷、官員的腐敗、沉重的稅賦以及黑社會(huì)勢(shì)力的敲詐都嚴(yán)重阻礙著中小企業(yè)、私人經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展，給俄羅斯國(guó)家安全造成威脅。俄羅斯安全機(jī)構(gòu)的報(bào)告顯示，俄羅斯2/3的具有豐富資源和經(jīng)濟(jì)潛力的地區(qū)已被各種灰色經(jīng)濟(jì)勢(shì)力、黑手黨組織所控制，對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。大多數(shù)俄羅斯老百姓生活江河日下，但少數(shù)人卻在經(jīng)濟(jì)變革的浪潮中“暴富”，導(dǎo)致社會(huì)貧富差距擴(kuò)大、兩極分化嚴(yán)重。1992年以后，俄羅斯社會(huì)出現(xiàn)的“暴富群體”，激起社會(huì)大多數(shù)的不滿情緒，社會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示，俄羅斯社會(huì)的緊張程度已接近社會(huì)沖突的臨界點(diǎn)。私有化導(dǎo)致犯罪猖獗。俄羅斯內(nèi)務(wù)部及總檢察院的報(bào)告中一致認(rèn)為，在企業(yè)私有化過(guò)程中，約有55%的資本和80%的有表決權(quán)的股票落入俄羅斯境內(nèi)外犯罪集團(tuán)手中。私有化過(guò)程中最為普遍的犯罪活動(dòng)是濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、貪污受賄以及欺詐行為等。

4.私有化的社會(huì)遺害。在許多俄羅斯居民看來(lái)，葉利欽時(shí)期的私有化是“一場(chǎng)改革鬧劇”。在這場(chǎng)以“私有化證券”為賭注的賭局中，大多數(shù)百姓是輸家，催生了少數(shù)私人財(cái)閥，豢養(yǎng)了一小撮金融寡頭，這是遺留下來(lái)的最沉重的政治遺產(chǎn)?！柏?cái)閥控制經(jīng)濟(jì)、寡頭要挾政治。”1996年，以別列佐夫斯基為首的少數(shù)寡頭出資贊助葉利欽成功連任總統(tǒng)之后，這些寡頭變本加厲，向當(dāng)局要求經(jīng)濟(jì)回報(bào)，甚至進(jìn)行政治要挾。少數(shù)財(cái)團(tuán)乘機(jī)控制新聞媒體，借機(jī)操縱政治，分享權(quán)力。

喬治·索羅斯把俄羅斯經(jīng)濟(jì)制度定義為“掠奪式資本主義”、“強(qiáng)盜式的、野蠻的資本主義”。索羅斯幾次在公開(kāi)的場(chǎng)合面對(duì)俄羅斯新生寡頭，咒罵他們的暴富靠的是私有化中的“犯罪、盜竊”。短短的幾年時(shí)間，有不到5%的俄羅斯人乘私有化之機(jī)，聚斂了無(wú)數(shù)的財(cái)產(chǎn)，數(shù)量更少的一小撮人成為私人財(cái)閥。在葉利欽掌權(quán)的后期，他們當(dāng)中最著名的七大財(cái)閥大肆干預(yù)政治，獨(dú)攬權(quán)力，演變成橫行一時(shí)的俄羅斯寡頭。2007年11月的一次公開(kāi)演講中，普京指出：有些人想不受懲罰地竊取國(guó)家的公共財(cái)富、掠奪人民和國(guó)家，還有些則想使國(guó)家在經(jīng)濟(jì)和政治上失去獨(dú)立性。普京一針見(jiàn)血地說(shuō)道：“如果我們?cè)试S他們這樣干，幾十億已經(jīng)難以滿足他們的胃口，他們會(huì)將整個(gè)俄羅斯都賣光?！?

（本文原載《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》9月刊）