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伴隨著“美國(guó)重視基礎(chǔ)科學(xué)”的神話，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）一直在世界科研界具有崇高的地位。但今年4月，特朗普政府下令削減NSF年度經(jīng)費(fèi)的55%，裁撤1700名工作人員中的一半，并且“停止所有基金資助項(xiàng)目撥款，包括新批準(zhǔn)的和現(xiàn)有的科研項(xiàng)目”，這讓科學(xué)界人士哀鴻遍野。

但在上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院江曉原、穆蘊(yùn)秋的考察下，NSF其實(shí)這座科學(xué)堡壘，早在幾十年前，就從內(nèi)部被攻陷了。這篇文章，就是對(duì)這一科學(xué)組織的祛魅。更重要的是，如何理解“基礎(chǔ)研究”與國(guó)家科技水平的關(guān)系，文章也起到了刷新認(rèn)知的重要作用。

【文/江曉原、穆蘊(yùn)秋】

二〇二五年四月二十四日，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）主任潘查納坦（S. Panchanathan）突然辭職。Science（《科學(xué)》）雜志上說(shuō)此事的原因，是特朗普政府下令削減NSF年度經(jīng)費(fèi)的55%，并裁撤一千七百名工作人員中的一半，潘查坦無(wú)法服從只好辭職。三十日，NSF員工又收到“停止所有基金資助項(xiàng)目撥款，包括新批準(zhǔn)的和現(xiàn)有的科研項(xiàng)目”的通知。

近日宣布辭職的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）主任潘查納坦

NSF一直是許多人心目中美國(guó)的“基礎(chǔ)科學(xué)堡壘”，眼下科學(xué)界人士哀聲一片，都認(rèn)為特朗普正在“摧毀”這個(gè)堡壘。殊不知，所謂的“基礎(chǔ)科學(xué)堡壘”，在此前數(shù)十年的內(nèi)斗中早就已經(jīng)淪陷了。

美國(guó)的“基礎(chǔ)科學(xué)堡壘”

一說(shuō)起美國(guó)的科學(xué)技術(shù)，許多人都想當(dāng)然地認(rèn)為它非常先進(jìn)。一代人根據(jù)身處的現(xiàn)實(shí)形成基本認(rèn)知，這種認(rèn)知通常就會(huì)伴隨他們一輩子。在這個(gè)“美國(guó)科學(xué)技術(shù)先進(jìn)”的基本認(rèn)知中，還包括了一種“標(biāo)準(zhǔn)敘事”——美國(guó)科學(xué)技術(shù)是因?yàn)橹匾暬A(chǔ)科學(xué)所以才先進(jìn)的。這樣的“標(biāo)準(zhǔn)敘事”被視為天經(jīng)地義，并且很自然地得出一個(gè)推論——只有重視基礎(chǔ)科學(xué)，科學(xué)技術(shù)才會(huì)發(fā)達(dá)，國(guó)家才會(huì)強(qiáng)大。

在上面的認(rèn)知鏈條中，“美國(guó)重視基礎(chǔ)科學(xué)”居于關(guān)鍵位置。由于許多人的認(rèn)知定式，從來(lái)沒(méi)有人提出“美國(guó)到底重不重視基礎(chǔ)科學(xué)”這樣的問(wèn)題，也沒(méi)有人要求舉出“美國(guó)重視基礎(chǔ)科學(xué)”的具體證據(jù)。幾年前，當(dāng)筆者率先提出這個(gè)問(wèn)題之后，不出意料地引發(fā)了劇烈爭(zhēng)論。筆者的問(wèn)題，當(dāng)然要求主張“美國(guó)重視基礎(chǔ)科學(xué)”的論者舉出具體證據(jù)。

二〇二一年十一月，筆者的文章《美國(guó)是因?yàn)橹匾暬A(chǔ)科學(xué)而強(qiáng)大的嗎？》在經(jīng)歷了報(bào)社內(nèi)部長(zhǎng)時(shí)間爭(zhēng)議之后，終于在《文匯報(bào)》發(fā)表，幾天后被觀察者網(wǎng)轉(zhuǎn)載，閱讀量超過(guò)二十六萬(wàn)，留言區(qū)一片爭(zhēng)吵。按照通常的慣例，筆者自己不會(huì)加入爭(zhēng)吵，但樂(lè)意觀察那些爭(zhēng)吵。據(jù)筆者近年在網(wǎng)上搜尋所得，“美國(guó)重視基礎(chǔ)科學(xué)”的證據(jù)，居然自始至終只有一條——范內(nèi)瓦·布什（Vannevar Bush，注意此人未當(dāng)過(guò)總統(tǒng)）在《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》中說(shuō)過(guò)要重視基礎(chǔ)科學(xué)。

好吧，這條證據(jù)如果能夠成立——這需要建立在“布什的想法=美國(guó)的國(guó)策”這樣極其冒險(xiǎn)的假定之上——那總算也是證據(jù)。于是筆者近年從幾方面考察了這條證據(jù)，本文是這些考察中比較關(guān)鍵的部分。

布什創(chuàng)立NSF的基本理念

“二戰(zhàn)”后，關(guān)于科學(xué)在國(guó)家發(fā)展中應(yīng)該扮演什么角色，或者說(shuō)國(guó)家在科學(xué)研究方面投的錢(qián)應(yīng)該怎么用，美國(guó)政府中主要存在兩種意見(jiàn)，分別以科學(xué)研究發(fā)展局主任范內(nèi)瓦·布什和西弗吉尼亞州聯(lián)邦參議員基爾戈（H. Kilgore）為代表。這兩人都贊成建立某種國(guó)家科學(xué)基金，但基爾戈希望國(guó)家科學(xué)基金把錢(qián)花在進(jìn)行應(yīng)用研究的政府實(shí)驗(yàn)室，而布什希望國(guó)家科學(xué)基金由科學(xué)家管理，只支持非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的研究和教育工作?；蛘哒f(shuō)，基爾戈希望科學(xué)基金能夠?yàn)閲?guó)家?guī)?lái)明顯的實(shí)際回報(bào)，而布什卻希望打造一片遠(yuǎn)離政治、不受“立即產(chǎn)生實(shí)際結(jié)果”壓力影響的“純科學(xué)研究”的綠洲。

一九四四年十一月，羅斯福書(shū)面要求布什提交報(bào)告，考察關(guān)于科學(xué)發(fā)展四個(gè)方面的問(wèn)題。布什將任務(wù)分包下去，他按照精英主義理念挑選了一些人，分別成立四個(gè)委員會(huì)，讓每個(gè)委員會(huì)各自向他提交報(bào)告。布什為四份報(bào)告分別撰寫(xiě)了提要，這些提要構(gòu)成一份他提交給總統(tǒng)閱讀的報(bào)告，而將四份報(bào)告全文，連同他交代四個(gè)委員會(huì)成員構(gòu)成的報(bào)告，作為附錄。整個(gè)文件取名《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》（Science: The Endless Frontier, A Report to the President on a Program for Postwar Scientific Research）。但是當(dāng)一九四五年七月布什將報(bào)告送上去時(shí)，羅斯福已經(jīng)去世，美國(guó)總統(tǒng)換成了杜魯門(mén)。

《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》（1945）封面

由于杜魯門(mén)并未要求布什提交這樣的報(bào)告，他自然也就沒(méi)有義務(wù)重視之——事實(shí)上杜魯門(mén)一點(diǎn)也不重視。布什報(bào)告所取得的最重要的成果，就是在努力了五年之后，總算在一九五〇年成立了美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)。但是這個(gè)被視為“基礎(chǔ)科學(xué)堡壘”、被許多國(guó)內(nèi)學(xué)者盲目崇拜的機(jī)構(gòu)，其實(shí)從來(lái)沒(méi)能主導(dǎo)美國(guó)的科研資助——第一年只得到了十五萬(wàn)美元，此后長(zhǎng)期只能得到全美國(guó)年度科技研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的1.5%左右，僅僅這個(gè)事實(shí)就足以表明，布什在《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》中所表達(dá)的愿景，從來(lái)就沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)過(guò)。

NSF的長(zhǎng)期內(nèi)斗及其結(jié)果

NSF成立七十余年以來(lái)，布什關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)的理念，實(shí)際上一直面臨著兩方面的嚴(yán)重挑戰(zhàn)：一是以工程學(xué)為代表的應(yīng)用技術(shù)，要求在NSF機(jī)構(gòu)內(nèi)部獲得和基礎(chǔ)科學(xué)平等的地位；二是國(guó)會(huì)希望NSF更多服務(wù)于美國(guó)的國(guó)家利益，而不是成為遠(yuǎn)離政治的“純科學(xué)綠洲”。這兩方面的挑戰(zhàn)，都與布什最初設(shè)立NSF的理念直接沖突，這就引發(fā)一個(gè)問(wèn)題：布什最初設(shè)立NSF的理念，后來(lái)究竟在多大程度上獲得過(guò)踐行？

NSF的機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)

NSF首屆管理機(jī)構(gòu)是由二十四人組成的“國(guó)家科學(xué)委員會(huì)”（NSB），其中物理學(xué)家占絕對(duì)多數(shù)。唯一的一名工程師是普渡大學(xué)工程系主任潑特（A. Potter）教授，這樣的人員比例此后很多年沒(méi)有明顯變化。

NSF設(shè)立之初，在政策上確實(shí)曾對(duì)“基礎(chǔ)科學(xué)”極力傾斜，即使對(duì)工程學(xué)的資助，也主要關(guān)注基本原理，而不是設(shè)計(jì)和應(yīng)用方面的課題。這種資助傾向讓一些申請(qǐng)人公開(kāi)抱怨說(shuō)，只要一個(gè)提案有實(shí)際用途，就會(huì)被NSF直接拒絕。

美國(guó)的工程師和搞實(shí)際應(yīng)用的科學(xué)家們，當(dāng)然對(duì)NSF的這種做派極為反感，所以NSF從成立之日起就種下了內(nèi)斗的根芽。最初工程師們?cè)贜SF人事安排上完全處于權(quán)力外圍，幾乎沒(méi)有決策話語(yǔ)權(quán)。而進(jìn)入二十世紀(jì)六十年代，這種內(nèi)斗就完全表面化了。

一九六〇年，NSF成立之初被排除在外的“社會(huì)科學(xué)”正式成立了單獨(dú)的辦公室，這更讓工程師們感到不平——連社會(huì)科學(xué)都能在NSF擁有專(zhuān)屬領(lǐng)地，為什么工程學(xué)卻不能？也正是這一年，賓夕法尼亞大學(xué)校長(zhǎng)、美國(guó)工程教育協(xié)會(huì)主席沃克（E. Walker）當(dāng)選為二十四位委員之一。沃克努力要讓工程學(xué)成為一個(gè)單獨(dú)部門(mén)，雖然他歷經(jīng)的兩任NSF主任都對(duì)他的努力明確反對(duì)，但他的努力得到美國(guó)工程師行業(yè)的積極聲援。

NSF原辦公樓

一九六四年七月，NSF內(nèi)獨(dú)立的工程部終于成立，與其余三個(gè)部門(mén)——數(shù)學(xué)與物理學(xué)部、生物和醫(yī)學(xué)部、社會(huì)科學(xué)部——共同組成NSF的資助部門(mén)。工程師在NSF“爭(zhēng)奪名分”的努力初見(jiàn)成效。

一九六五年，達(dá)達(dá)里奧（E. Daddario）擔(dān)任美國(guó)科學(xué)研究與發(fā)展委員會(huì)主席，這個(gè)委員會(huì)對(duì)NSF的立法章程擁有管轄權(quán)，達(dá)達(dá)里奧被指派負(fù)責(zé)對(duì)NSF成立十五年以來(lái)的目標(biāo)、歷史和法定權(quán)力進(jìn)行全面審查，以評(píng)估其當(dāng)前職能的有效性，以及未來(lái)角色和工作的定位。

審查持續(xù)了一年多，一九六六年四月，達(dá)達(dá)里奧在Science雜志上發(fā)表署名文章，對(duì)審查的過(guò)程和結(jié)論做了全面回顧。審查總共形成三個(gè)報(bào)告：國(guó)會(huì)圖書(shū)館對(duì)NSF成立十五年來(lái)工作的研究報(bào)告、國(guó)家科學(xué)院向眾議院科學(xué)委員會(huì)提交的報(bào)告《基礎(chǔ)研究和國(guó)家目標(biāo)》、達(dá)達(dá)里奧委員會(huì)撰寫(xiě)的報(bào)告《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)：現(xiàn)在和未來(lái)》。

1966年，達(dá)達(dá)里奧在《科學(xué)》（Science）雜志上發(fā)表的署名文章《一份修訂后的科學(xué)基金會(huì)章程》

基于這些報(bào)告，達(dá)達(dá)里奧認(rèn)為，NSF成立以來(lái)“一直以被動(dòng)的方式發(fā)揮作用”——坐等學(xué)者提出申請(qǐng)項(xiàng)目，NSF選擇后批準(zhǔn)。這種方式現(xiàn)在已經(jīng)過(guò)時(shí)，“基金會(huì)沒(méi)有跟上社會(huì)的要求，也沒(méi)有在不斷變化的政府機(jī)器中充分地定位自己”。他要求NSF“對(duì)國(guó)家需求的變化以及政府在其中的作用更加敏感”，并告誡NSF不要“淪為只會(huì)唯唯稱(chēng)是的應(yīng)聲蟲(chóng)和低頭沉默的速記員”。為此達(dá)達(dá)里奧主張對(duì)NSF一九五〇年的原始法案進(jìn)行修訂。