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三、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)反壟斷之異同

放眼世界，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)壟斷問題并非中國(guó)所特有。近年來，愛思唯爾（Elsevier）、Wiley、Springer等國(guó)際學(xué)術(shù)出版五巨頭壟斷了幾乎所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域一半以上的研究成果的出版業(yè)務(wù)，控制了從期刊到學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的全產(chǎn)業(yè)鏈，形成了大規(guī)模專業(yè)出版公司和體系化學(xué)術(shù)期刊集群，其壟斷行為引發(fā)了國(guó)際學(xué)術(shù)界眾怒。

以愛思唯爾為例，其作為世界上最大的醫(yī)學(xué)與其他科學(xué)文獻(xiàn)出版商，旗下?lián)碛?500余種期刊、包括《細(xì)胞》和《柳葉刀》等國(guó)際頂尖學(xué)術(shù)期刊，每年出版論文35萬逾篇，同時(shí)還提供了世界最大的摘要和引文數(shù)據(jù)庫Scopus。

2018年，愛思唯爾市值超500億美元，營(yíng)收近75億英鎊，歸母凈利潤(rùn)超14億英鎊，毛利率近40%。這種強(qiáng)大的市場(chǎng)勢(shì)力給予了愛思唯爾在與高校研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人議價(jià)時(shí)不容置疑的話語權(quán)，大學(xué)平均每年要向其支付50至200萬美元，個(gè)人下載一篇論文平均收費(fèi)超過30美元。

極度不公平的高價(jià)和連年漲價(jià)行為最終引發(fā)了學(xué)術(shù)界的抵制浪潮，2012年英國(guó)數(shù)學(xué)家高爾斯（Gowers）發(fā)起“知識(shí)的代價(jià)”抵制運(yùn)動(dòng)并得到全球1.7萬余名研究者的簽名響應(yīng)、2016年代表德國(guó)60多所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等共同權(quán)益的DEAL聯(lián)盟與其爭(zhēng)取降價(jià)的談判破裂并停止訂閱、2019年加州大學(xué)宣布停止合作并向全世界免費(fèi)開放其研究論文……

由此可見，中外普遍面臨著學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)的反壟斷重壓。然而，道路決定選擇，選擇決定命運(yùn)。對(duì)愛思唯爾等國(guó)際學(xué)術(shù)出版巨頭的反壟斷工作實(shí)質(zhì)上已然停滯，究其原因，在于圍繞這些巨頭已經(jīng)形成了尾大不掉的利益集團(tuán)，而一旦觸碰到核心利益集團(tuán)，則體制因素就會(huì)使反壟斷所承載的政治、政策使命囿于繁瑣的立法和司法“程序正義”中，無法及時(shí)有效地回應(yīng)消費(fèi)者訴求與社會(huì)公共利益關(guān)切。

因而，國(guó)外學(xué)術(shù)界不再寄希望于監(jiān)管規(guī)制、不得不開展“自救”，比如在國(guó)際科學(xué)界“開放存取運(yùn)動(dòng)”（Open Access）中由黑客個(gè)人發(fā)起的、廣受全球?qū)W者支持卻屢遭學(xué)術(shù)出版巨頭圍剿的世界最大學(xué)術(shù)論文免費(fèi)下載網(wǎng)站“sci-hub”。

又如國(guó)際科學(xué)理事會(huì)（International Science Council）明確提出“這些（學(xué)術(shù)出版）基礎(chǔ)設(shè)施的治理應(yīng)該掌握在科學(xué)界及其機(jī)構(gòu)手里，而不是在私營(yíng)公司手中……國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法律機(jī)構(gòu)在限制跨國(guó)公司的壟斷活動(dòng)上的效力往往有限，但國(guó)際科學(xué)界具有集體潛力，可以對(duì)即使是最大的出版商的出版活動(dòng)施加顯著壓力”（見國(guó)際科學(xué)理事會(huì)：《解放科學(xué)記錄：讓數(shù)字時(shí)代的學(xué)術(shù)出版為科學(xué)服務(wù)》，2021年2月19日）。

相比之下，知網(wǎng)壟斷問題已經(jīng)迎來了解決的曙光。這是我國(guó)自2021年11月成立國(guó)家反壟斷局以來迅速積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切、加強(qiáng)反壟斷和防范資本無序擴(kuò)張的標(biāo)志性事件，背后體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法動(dòng)力來源之一是對(duì)民生問題和消費(fèi)者群體呼聲的關(guān)注，彰顯了國(guó)家加強(qiáng)依法治國(guó)和競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)性地位、在法治軌道上引導(dǎo)資本更好地服務(wù)于創(chuàng)新發(fā)展和共同富裕的決心意志。

除此以外，我們還存在著體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)。從知網(wǎng)的商業(yè)模式來說，不同于愛思唯爾等國(guó)際巨頭徹底控制了上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)、壟斷了全產(chǎn)業(yè)鏈，知網(wǎng)不與論文作者直接接觸、其內(nèi)容主要來源于對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)換并將完整的期刊分拆成一篇篇獨(dú)立的論文，因此紙質(zhì)期刊出版單位實(shí)際是相對(duì)獨(dú)立的供應(yīng)商、負(fù)責(zé)直接與論文作者接觸；而這些紙質(zhì)期刊出版單位大多為不以盈利為目的、獨(dú)立分散的事業(yè)單位，同時(shí)論文作者也大多處于公立高校和科研機(jī)構(gòu)中、他們發(fā)表論文的主要目的也不是賺取稿酬而是獲得科研體制認(rèn)可，因此國(guó)家平衡各方利益、調(diào)動(dòng)上游配合反壟斷工作也易于實(shí)現(xiàn)。相信在上述優(yōu)勢(shì)的加持下，我國(guó)的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)反壟斷問題能得到更快、更徹底的解決。

四、恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性格局是根本解決之道

本次知網(wǎng)反壟斷調(diào)查又一次引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注與輿論熱議，說明知網(wǎng)壟斷的問題已經(jīng)造成了巨大社會(huì)影響。論文作者對(duì)它不滿，認(rèn)為它侵犯了著作權(quán)、以不公平的低價(jià)購(gòu)買論文；高校、研究機(jī)構(gòu)等論文數(shù)據(jù)庫購(gòu)買者對(duì)它不滿，認(rèn)為它以不公平的高價(jià)銷售、而又不得不與它交易；個(gè)人論文資料檢索者對(duì)它不滿，認(rèn)為它提供的論文下載服務(wù)定價(jià)過高；查重服務(wù)購(gòu)買者對(duì)它不滿，認(rèn)為它拒絕向個(gè)人開放查重服務(wù)；學(xué)術(shù)界對(duì)它不滿，認(rèn)為它的高價(jià)阻礙了知識(shí)的分享與自由流動(dòng)；社會(huì)對(duì)它不滿，認(rèn)為它的高昂利潤(rùn)擠占了國(guó)家大量科研經(jīng)費(fèi)和教育支出，影響了社會(huì)的創(chuàng)新與發(fā)展……

當(dāng)各方對(duì)它的不滿充分地傳遞出來時(shí)，正說明了其唯我獨(dú)尊、目中無人的壟斷地位——反壟斷就是要反對(duì)這種不健康的市場(chǎng)狀態(tài)，讓經(jīng)營(yíng)者的行為重回理性，重新尊重市場(chǎng)、尊重合作伙伴、尊重消費(fèi)者。因而，對(duì)知網(wǎng)的反壟斷規(guī)制，恰逢其時(shí)。

假如本次國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其實(shí)施了濫用市場(chǎng)支配地位行為，則知網(wǎng)可能面臨一系列反壟斷監(jiān)管規(guī)制。根據(jù)《反壟斷法》，其可能被處以上一年度營(yíng)業(yè)額的1%至10%的罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正等行政法律責(zé)任；同時(shí)，在反壟斷調(diào)查過程中，被調(diào)查人可作出承諾、采取措施消除行為后果，以此與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成和解、終止調(diào)查，從而免于處罰。目前知網(wǎng)已作出積極回應(yīng)，表示將配合調(diào)查、做好整改工作。

對(duì)此，一方面，我們期待本次反壟斷調(diào)查能有力推動(dòng)解決知網(wǎng)壟斷問題、保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益；另一方面，我們必須認(rèn)識(shí)到，單次的處罰并不能徹底解決壟斷問題，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和創(chuàng)新、促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本之道，在于恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

因而，取消繼承自上個(gè)時(shí)代的授權(quán)“特權(quán)”、剝離學(xué)位論文收錄等直接關(guān)系社會(huì)公共利益的基礎(chǔ)設(shè)施部分，從而讓知網(wǎng)與維普、萬方等其他學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫重回到平等的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的起跑線上，以市場(chǎng)的自由公平競(jìng)爭(zhēng)來推動(dòng)知識(shí)分享與創(chuàng)新，可能更有助于徹底解決問題。

（四川大學(xué)法學(xué)院2018級(jí)本科生王宇軒、張婉秋對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋：

1、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十八條規(guī)定：“認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。”

2、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十九條規(guī)定：“有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位?！?

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