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當(dāng)然，綜合評價一個國家的科技創(chuàng)新能力，也不能單看科研機(jī)構(gòu)的情況，企業(yè)的研發(fā)投入也是非常重要的參考指標(biāo)。

這里我援引美國非盈利性公共政策智庫信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會（Information Technology and Innovation Foundation）于2023年7月公布的報告《創(chuàng)新之戰(zhàn)：中國如何在企業(yè)研發(fā)上取得對美優(yōu)勢》（“Innovation Wars: How China Is Gaining on the United States in Corporate R&D”）。該報告考慮了企業(yè)規(guī)模大小的差異以及中國企業(yè)勞動者相對低的工資收入水平，采用了根據(jù)歐盟統(tǒng)計的全球2500強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)，依照規(guī)模大小和工資水平矯正的歸一化后的行業(yè)集中度參數(shù)，對比中國和美國在九個不同工業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)研發(fā)投入，得到表5（原報告表2）：

應(yīng)該說，中國企業(yè)在軟件和計算服務(wù)、藥物和生物技術(shù)的研發(fā)投入相對少于美國，是符合我個人認(rèn)知預(yù)期的。在國防工業(yè)上，美國投入遠(yuǎn)大于中國也不奇怪，這從兩國國防開支占GDP的比值，也很容易得出類似結(jié)論。不過從產(chǎn)出來看，近些年我國國防科技突破很快，航天領(lǐng)域從實際表現(xiàn)（包括空間站建設(shè)、探月工程等方面的進(jìn)展）上來看也明顯領(lǐng)先于美國，因此這方面中國的經(jīng)費投入相對較少顯然沒有限制我國持續(xù)進(jìn)步。

近些年，我國企業(yè)加大了對半導(dǎo)體類的電子和電氣設(shè)備的投入，相信未來若干年我們還會看到更大的進(jìn)步。在汽車和配件領(lǐng)域，中國企業(yè)的投入已經(jīng)超過美國，尤其是電動汽車領(lǐng)域，相信中國相對美國進(jìn)一步擴(kuò)大領(lǐng)先優(yōu)勢完全不是問題。在非傳統(tǒng)能源方面，中國相對美國的領(lǐng)先優(yōu)勢應(yīng)該不會是紙面上的1.2倍（0.6/0.5）。

工業(yè)領(lǐng)域方面，我國的主要劣勢應(yīng)該還是集中于軟件、半導(dǎo)體技術(shù)和生物醫(yī)藥。在工業(yè)軟件方面，我國還需要依靠持續(xù)長期的投入來逐漸追趕差距。在我個人更熟悉的光物理領(lǐng)域（盡管我已經(jīng)不從事相關(guān)研究工作），我了解到長春光機(jī)所也推出了我國自主研發(fā)的通用光學(xué)設(shè)計分析系列軟件——長光雜散輻射分析軟件V1.0正式版，解決了國產(chǎn)光學(xué)設(shè)計軟件有無的問題。因此我有信心，我國會在更多的細(xì)分工業(yè)領(lǐng)域逐步實現(xiàn)國產(chǎn)替代。半導(dǎo)體技術(shù)方面是我國重點投入的領(lǐng)域，我個人對此了解相對更有限，就不多說了，但整體上我看好國內(nèi)的發(fā)展。

對于生物醫(yī)藥、生物和醫(yī)學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，我國相對競爭力較弱，在科學(xué)研究領(lǐng)域其實也是比較明顯的。美國在這方面的領(lǐng)先優(yōu)勢，從美國國立衛(wèi)生研究院僅憑這個相關(guān)方向就能夠進(jìn)入高被引學(xué)者人數(shù)全球前四，就可見端倪。

關(guān)于中美兩國的科技競爭，一個頗受大家關(guān)注的熱點領(lǐng)域就是人工智能了。在這方面，我援引中國科學(xué)院院刊最近發(fā)表的針對兩國頭部企業(yè)的一項比較研究《中美兩國人工智能頭部企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的比較分析與啟示》，來分析下中美兩國的差距。

在專利方面，該研究收集了截止至2023年4月4日，在過去5年內(nèi)兩國頭部企業(yè)獲得授權(quán)的人工智能國際發(fā)明專利，基于專利總數(shù)、專利被引證的總次數(shù)、專利被轉(zhuǎn)化的總次數(shù)、專利的海外同族專利總數(shù)和專利的權(quán)利要求總數(shù)五個指標(biāo)進(jìn)行綜合評價（見下表6）。

從表6可以看出，中國對比美國頭部企業(yè)在人工智能國際發(fā)明專利方面，除去斷崖式領(lǐng)先的IBM，單純從數(shù)量上來說并無明顯劣勢，但在專利要求總數(shù)上，尤其是專利平均被引證次數(shù)以及專利轉(zhuǎn)化次數(shù)上存在劣勢。該研究還對比了兩國頭部企業(yè)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的相關(guān)情況（總體而言，在國際學(xué)術(shù)論文發(fā)表上，中國相對美國的頭部企業(yè)也處于劣勢），并分析了企業(yè)合作高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的對比情況?？紤]到對于企業(yè)技術(shù)研發(fā)而言，專利技術(shù)優(yōu)先次序高于學(xué)術(shù)論文，這里就不一一貼出，感興趣的可以自行點擊給出的鏈接查閱（文章為開放獲?。?。

我個人認(rèn)為，這項中美人工智能企業(yè)技術(shù)實力對比研究存在一個瑕疵，即忽略了產(chǎn)品本身。就企業(yè)而言，技術(shù)研發(fā)的目的是為了提供有競爭力的產(chǎn)品或者服務(wù)，申請專利授權(quán)的目的也是為了保護(hù)自身的產(chǎn)品或服務(wù)中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)。盡管專利評價當(dāng)中涉及所謂的專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)容，但轉(zhuǎn)化次數(shù)這種評價指標(biāo)依然顯得十分抽象。

作為對比，百度旗下的蘿卜快跑已經(jīng)在多個城市開始了自動駕駛出行服務(wù)的商業(yè)化運營。而美國乃至其他任何國家，尚無提供同類型商業(yè)化運營的人工智能產(chǎn)品問世。與之類似的，是波士頓動力開發(fā)的大狗機(jī)器人商業(yè)化一直不成功，而宇樹科技的機(jī)器狗Unitree Go2在我國已經(jīng)被納入軍備采購，在中柬2024聯(lián)合軍演中背著槍進(jìn)行沖鋒射擊了。因此，我個人認(rèn)為中國科學(xué)院院刊所發(fā)表的這篇對比研究論文，恐怕很難給公眾展示真實反映兩國企業(yè)技術(shù)實力對比的整體形態(tài)。

表6：中國和美國前十大人工智能企業(yè)獲得授權(quán)的專利情況

最后，我打算稍微展開一點，簡單討論一下我國目前科研體制存在的問題。

從自然指數(shù)為代表的高影響因子雜志所代表的科研實力來看，我國已經(jīng)具備跟美國直接競爭領(lǐng)頭羊地位的能力，但從全球高被引學(xué)者人數(shù)的角度，我們的落后還比較明顯。我個人認(rèn)為，這和我國科研體制鼓勵以雜志影響因子作為評價標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系密切。這一點我在疫情期間回國從事學(xué)術(shù)工作的兩年當(dāng)中，也有直觀的感受。

盡管破“五唯”（唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項）的講法聽得很多，但實際操作中，論文發(fā)表所在雜志的影響因子是評職稱、人才級別（所謂“帽子”）和獎項的基礎(chǔ)。至于博士學(xué)歷，幾乎算是默認(rèn)條件，至少對于新晉實驗室負(fù)責(zé)人而言都一樣，影響很小。

論文是否發(fā)表在高影響因子雜志上，以及這樣的論文數(shù)量，是所有評價標(biāo)準(zhǔn)的重中之重。因此，選擇去開拓荒野，走沒人走過的路，做冷門研究是風(fēng)險極大的，只有極少已經(jīng)獲得充裕的資源、功成名就的人才敢這樣選擇，無名小輩根本不敢，幾乎想都不會想去嘗試。但要改變這個現(xiàn)狀極難，原因也很簡單——如果你連在高影響因子的雜志上發(fā)表論文都做不到，誰能相信你能開拓一個新的、有價值的領(lǐng)域，引領(lǐng)全世界的學(xué)者跟在你屁股后面做研究呢？

我能想到的有助于打破這個局面的方式，是包括在資助申請時，偏向那些做出類似水平的工作，但明顯掌握資源更差更少的人。比如A把論文發(fā)在高影響因子的雜志上，B也做到了，但B是在更不出名的小單位，職稱更低，經(jīng)費更少，缺少幫手和有名的合作者這樣的條件下做到的，在A和B寫了相似的課題經(jīng)費申請書的情況下，評審人選擇優(yōu)先資助B而不是A。

而對于那些就職于知名度更高，有著更鮮亮名頭的科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者，應(yīng)該激勵他們進(jìn)入無人區(qū)，去解決更困難、挑戰(zhàn)更大的問題——比方說武漢物理與數(shù)學(xué)研究所的周欣，花費10年解決傳統(tǒng)核磁沒法對肺部成像這類的問題（CT能對肺成像，但因為電離輻射存在一定的誘導(dǎo)癌癥的風(fēng)險），而不是把他們也吸引到但凡給錢給資源誰都能做得了，以至于需要拼人力多寡和速度就能發(fā)表高影響因子雜志的論文這條賽道上。但這意味著要打破現(xiàn)有的學(xué)術(shù)團(tuán)體利益分配格局，談何容易？

此外，眼下國內(nèi)學(xué)術(shù)界還普遍存在論文署名混亂的現(xiàn)象，包括但不限于因為各種利益交換，把沒有做出任何實際貢獻(xiàn)的人列為作者甚至重要作者；把應(yīng)該提供研究指導(dǎo)，但沒有付出實際勞動的導(dǎo)師列為一作，而把實際付出最多勞動的學(xué)生放在二作或者共同一作位置上等等情況。這樣的操作不利于形成良好的學(xué)術(shù)氛圍，也不利于激勵年輕人去挑戰(zhàn)難題，反而容易讓年輕人樹立起科研工作不過是追逐個人利益工具的不良認(rèn)識。

當(dāng)然，即便不做任何改革，我個人認(rèn)為，以中國現(xiàn)在的人才供給優(yōu)勢和奮斗精神，中國依然可以做到在引領(lǐng)性的各個領(lǐng)域研究取得更大的進(jìn)步，逐漸成為世界無可爭議的創(chuàng)新領(lǐng)頭羊。是否對評價標(biāo)準(zhǔn)做出改革，更多的差異恐怕只存在于所需的時間和效費比上。

參考資料：

自然指數(shù)2024：

https://www.nature.com/nature-index/research-leaders/2024

科睿唯安2023年度高被引學(xué)者排名

https://clarivate.com/news/clarivate-reveals-worlds-influential-researchers-in-highly-cited-researchers-2023-list/

香港8大高校未來3年獲撥600億港元 港大補(bǔ)助金最多

https://edu.cnr.cn/list/20181214/t20181214_524449160.shtml

清華大學(xué)2024年度部門預(yù)算：

https://www.tsinghua.edu.cn/__local/0/D4/86/5F21221C360E79B84010696D170_1A92AF2A_DB354.pdf

中國科學(xué)院部門2024年預(yù)算：

https://www.cas.cn/xxgkml/zgkxyyb/czjf/ysjs/202403/P020240326569162696077.pdf

哈佛大學(xué)2022-2023年財年報告

https://finance.harvard.edu/files/fad/files/fy23_harvard_financial_report.pdf

Innovation Wars: How China Is Gaining on the United States in Corporate R&D

https://www2.itif.org/2023-us-china-corporate-rd.pdf

中美兩國人工智能頭部企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的比較分析與啟示

http://old2022.bulletin.cas.cn/publish_article/2024/6/20240612.htm

點亮肺部?國產(chǎn)高端磁共振裝備的攻堅路

https://www.cas.ac.cn/cm/202407/t20240719_5026456.shtml

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