觀察員
-
浙江證監(jiān)局：對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司處以7368萬元罰款
最后更新: 2023-07-07 20:34:287月7日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站公布對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司的行政處罰決定書。
行政處罰決定書[2023] 22號（螞蟻基金銷售、林思思）
當事人：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡稱螞蟻基金銷售或公司），住所：浙江省杭州市余杭區(qū)。
林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）有關規(guī)定，我局對公司基金銷售違法違規(guī)行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經查明，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡稱螞蟻基金銷售或公司）存在以下違法事實：
一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定。
二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規(guī)定。
上述違法事實，有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明，足以認定。
螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）有關規(guī)定。
公司總經理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務負有管理責任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，我局決定：
一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；
二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
- 原標題：浙江證監(jiān)局：對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司處以7368萬元罰款
- 責任編輯: 邵婧
-
國企“牽手門”調查結果公布：胡繼勇被雙開
2023-07-07 20:18 廉政風暴 -
螞蟻集團被罰71.23億元
2023-07-07 20:06 觀察者頭條 -
教育部：校外培訓機構不得聘用有性侵違法犯罪信息的從業(yè)人員
2023-07-07 19:49 中西教育 -
深圳再現(xiàn)一成首付賣房，涉事樓盤深夜發(fā)文否認
2023-07-07 19:34 中國房市 -
中國研制的國際首臺大型非諧振全儲能快循環(huán)脈沖電源通過測試
2023-07-07 19:00 科技前沿 -
丁薛祥：確保第五次全國經濟普查數(shù)據(jù)真實準確
2023-07-07 19:00 -
遏制中國？他會說不！
2023-07-07 18:46 -
江西部分地區(qū)出現(xiàn)旱情 局地達到重度干旱
2023-07-07 17:56 -
天問一號最新發(fā)現(xiàn)：火星或曾發(fā)生過一次全球性氣候轉變
2023-07-07 17:19 -
6月末我國外匯儲備規(guī)模為31930億美元，環(huán)比升0.52%
2023-07-07 16:41 中國經濟 -
涉不法賭博案，周焯華3項上訴被澳門法院駁回
2023-07-07 15:49 -
電影《失孤》原型之子被拐案一審擇期宣判
2023-07-07 15:21 -
習近平在江蘇考察時強調：在推進中國式現(xiàn)代化中走在前做示范
2023-07-07 15:15 -
國家網(wǎng)信辦就《網(wǎng)絡暴力信息治理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見
2023-07-07 11:29 -
張維為：從小切口講好中共與中國式現(xiàn)代化故事
2023-07-07 11:22 中共與世界對話 -
寶馬女司機醉駕撞人拖行2100余米，一審宣判
2023-07-07 11:20 -
大家聊創(chuàng)新丨查學雷：仰望新空
2023-07-07 09:51 -
習近平在江蘇南京市考察調研
2023-07-07 09:31 新時代新氣象新作為 -
中國兵器工業(yè)集團：已報案
2023-07-07 09:14 -
平頂山警方通報“男子掏警官證讓交警放行”：屬實，已免職
2023-07-07 06:54
相關推薦 -
-
美媒挑事：巴基斯坦與中國很鐵，你細品… 評論 35
“訓練成本才這么點？美國同行陷入自我懷疑” 評論 108
中美高層本月頻繁互動，什么信號？ 評論 80
“為跟中方談，特朗普拒批4億美元對臺軍援” 評論 121最新聞 Hot-
美媒挑事：巴基斯坦與中國很鐵，你細品…
-
“中方最嚴厲的公開回應”
-
“挑戰(zhàn)中國主導，美國把手伸向贊比亞”
-
“訓練成本才這么點？美國同行陷入自我懷疑”
-
普京罕見透露前線俄軍人數(shù)
-
加拿大饞哭了：中國又從澳方買了，一買就是9船…
-
以防長威脅：胡塞，你的死期到了
-
主謀已落網(wǎng)
-
簽了！“中國發(fā)動機替代德國產品”
-
“對農民來說，無異于千刀萬剮！好好和中國談吧”
-
印媒越吹越離譜：陣風領先殲-35A...
-
白宮AI顧問急了：這正中華為下懷，居心何在？
-
“為跟中方談，特朗普拒批4億美元對臺軍援”
-
針對個別“反華”集會，韓總理緊急指令
-
日本空自一架搜救機降落時沖出跑道，暫無人員傷亡
-
獨山縣委書記李景寬任上被查
-
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證：31220170001
網(wǎng)登網(wǎng)視備（滬）02020000041-1號 互聯(lián)網(wǎng)宗教信息服務許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節(jié)目制作經營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業(yè)務經營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報電話：021-62376571
滬公網(wǎng)安備 31010502000027號
中國互聯(lián)網(wǎng)舉報中心
上海市互聯(lián)網(wǎng)違法與不良信息舉報中心
