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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月10日?qǐng)?bào)道，據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站消息，上海監(jiān)管局今日發(fā)布了1號(hào)處罰書(shū)，給了參與內(nèi)幕交易匹凸匹的張紹波“沒(méi)一罰三”的罰單，罰金超1.03億元。

在監(jiān)管層調(diào)查期間，張紹波的同鄉(xiāng)及商業(yè)合作伙伴林某水試圖攬責(zé)，不料被駁回。

（圖源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局4月2日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)全文如下：

當(dāng)事人：張紹波，男， 1987年4月出生，住址：福建省石獅市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張紹波內(nèi)幕交易上海巖石企業(yè)發(fā)展股份有限公司（曾用名匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱匹凸匹）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人要求，我局舉行聽(tīng)證，聽(tīng)取了其陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，張紹波存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2015年7月，五牛股權(quán)投資基金管理有限公司（原名上海五牛股權(quán)投資基金管理有限公司，以下簡(jiǎn)稱五?；穑┮恢滦袆?dòng)人上海五牛亥尊投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱五牛亥尊）開(kāi)始通過(guò)證券交易所集中交易系統(tǒng)持續(xù)買(mǎi)入“匹凸匹”。

2015年8月3日，五?；鹱C券投資部召開(kāi)例會(huì)，會(huì)議認(rèn)為，“匹凸匹”短線有利潤(rùn)，準(zhǔn)備繼續(xù)買(mǎi)入，“符合舉牌標(biāo)準(zhǔn)，增加籌碼，找機(jī)會(huì)談合作事項(xiàng)”。會(huì)后五牛基金證券投資部負(fù)責(zé)人張某將包含上述內(nèi)容的會(huì)議紀(jì)要發(fā)送給五?；鸱ǘù砣?、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人韓某。

2015年8月7日，五?；鹱C券投資部員工向張某提出匹凸匹是潛在的收購(gòu)對(duì)象，繼續(xù)增持到上市公司總股本的4.9%，股價(jià)后期波動(dòng)不大的話可以擇機(jī)舉牌，與大股東談合作，包括控制權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

2015年8月21日，張某通過(guò)電子郵件發(fā)送《匹凸匹分析報(bào)告150821》給韓某，分析了匹凸匹的基本信息，實(shí)際控制人的持股情況，并提出了下一步計(jì)劃，即“擬于二級(jí)市場(chǎng)12.65元附近，增持超過(guò)84萬(wàn)股，所需資金約1,000萬(wàn)元；準(zhǔn)備簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書(shū)給該公司董秘”，同時(shí)指出匹凸匹的“優(yōu)勢(shì)：1、潛在的被并購(gòu)標(biāo)的，控股股東控制比例目前低于15%；2、公司的互聯(lián)網(wǎng)金融板塊，具有很大的參與空間；3、公司第一次舉牌后3天，可以將正在發(fā)行的一期并購(gòu)基金買(mǎi)入，然后公司其他資金迅速買(mǎi)到9%。缺點(diǎn)：公司尚未籌劃好整體的資產(chǎn)注入。”

2015年9月29日，五牛亥尊披露《匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，報(bào)告書(shū)中稱五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期間通過(guò)證券交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)買(mǎi)入了“匹凸匹”17,028,886股，占該公司總股本的5%，持股目的為股權(quán)投資，并披露其擬于未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持。

2015年10月15日，五牛基金召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了關(guān)于收購(gòu)匹凸匹股份的議案。

2015年10月26日，五牛基金一致行動(dòng)人上海五牛御勉投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱五牛御勉）買(mǎi)入“匹凸匹”2,339,000股，占匹凸匹總股本0.687%。2015年11月25日，五?；鹳I(mǎi)入“匹凸匹”14,624,912股，占匹凸匹總股本4.294%。

2015年11月28日，五?；鹋丁镀ネ蛊ソ鹑谛畔⒎?wù)（上海）股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，公告五?；鸺耙恢滦袆?dòng)人五牛亥尊、五牛御勉持有匹凸匹股份比例合計(jì)達(dá)到9.981%。

2015年12月28日，五?；鹋c鮮某、匹凸匹（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱匹凸匹中國(guó)）簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《表決權(quán)委托協(xié)議》，鮮某及匹凸匹中國(guó)將持有的匹凸匹股份（合計(jì)約8.84%）轉(zhuǎn)讓給五?；鸹?qū)⒈頉Q權(quán)委托給五?；稹Ｍ?，匹凸匹召開(kāi)2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，通過(guò)了選舉韓某和五牛基金董事邊某武為董事的議案。同日，鮮某辭去董事長(zhǎng)職務(wù)，匹凸匹董事會(huì)選舉韓某擔(dān)任董事長(zhǎng)。2015年12月29日，匹凸匹公告了上述臨時(shí)股東大會(huì)決議及董事會(huì)成員變動(dòng)情況。

2016年1月20日，匹凸匹公布《關(guān)于股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公告》，披露匹凸匹中國(guó)、鮮某與五?；鸷炗啞豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》的事項(xiàng)。同日，五?；鸸肌镀ネ蛊ソ鹑谛畔⒎?wù)（上海）股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的權(quán)益變動(dòng)。之后匹凸匹的控股股東變更為五?；?，實(shí)際控制人變更為韓某。

五牛基金收購(gòu)匹凸匹的有關(guān)方案，屬于《證券法》第七十五條第二款第七項(xiàng)“上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案”，構(gòu)成內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2015年8月21日形成，公開(kāi)于2015年12月29日。韓某作為五牛基金法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，是內(nèi)幕信息所涉收購(gòu)事項(xiàng)的主要決策者，屬于《證券法》第七十四條第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2015年8月21日。