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中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站9月19日消息，9月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對聯(lián)儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)聯(lián)儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業(yè)部未及時向監(jiān)管部門報告影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十五條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十七條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

聯(lián)儲證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和員工管理，提高機(jī)構(gòu)合規(guī)管理水平。

值得注意的是，去年11月，聯(lián)儲證券也曾收到罰單。中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站2024年11月29日消息，青島監(jiān)管局發(fā)布對聯(lián)儲證券采取行政監(jiān)管措施決定。

決定書顯示，聯(lián)儲證券同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善，子公司管理不到位，從業(yè)人員行為管控有效性不足，存在公司治理不完善，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理。

青島證監(jiān)局責(zé)令聯(lián)儲證券在一年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，依檢查完善制度、內(nèi)控，加強(qiáng)業(yè)務(wù)與人員管理，防控風(fēng)險，并于每次檢查后10個工作日內(nèi)向其報送合規(guī)檢查報告。

此外，聯(lián)儲證券三名高管也收到相應(yīng)處罰。青島證監(jiān)局指出，公司董事長呂春衛(wèi)，2023年6月27日至12月19日期間代為履行總經(jīng)理職務(wù)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員盛赟，期間兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，被采取出具警示函的措施。公司首席風(fēng)險官岳遠(yuǎn)斌也同樣被出具警示函。

公開資料顯示，聯(lián)儲證券成立于2001年，是一家注冊地位于山東省青島市的全牌照綜合性證券公司，注冊資本32.3981億元，凈資產(chǎn)64.18億元。

截至目前，公司共有29名股東，未設(shè)控股股東及實(shí)際控制人。主要股東包括北京正潤投資集團(tuán)，持股比例約為23.6%；青島全球財富中心開發(fā)建設(shè)有限公司，持股比例約為15.4%；江蘇華西村股份有限公司，持股比例約為11.7%。

根據(jù)公司去年發(fā)布的年報，報告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6419.40萬元，同比下降91.50%；歸屬于母公司股東的凈利潤虧損9.56億元。

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