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托馬斯·皮克提的新書《21世紀(jì)資本論》最近引起了不小的轟動。他認(rèn)為“繼承”形式的資本主義導(dǎo)致了“可怕的”財富與收入的不平等擴(kuò)大，主張以累進(jìn)稅制和全球財富稅作為遏制此趨勢的唯一途徑。通過翔實的文獻(xiàn)和無可辯駁的細(xì)節(jié)事實，他描述了過去兩個世紀(jì)中，財富與收入兩者間的差距所引發(fā)的社會不平等是如何演變的，其中特別側(cè)重強(qiáng)調(diào)了財富的作用。他摧毀了人們關(guān)于自由市場資本主義的普遍觀念：后者是傳播財富和保衛(wèi)個人自由的堅強(qiáng)壁壘。皮克提向我們展示了，自由市場資本主義在沒有受到任何重大再分配干預(yù)措施的影響時，是如何產(chǎn)生反民主寡頭的。此舉在《華爾街日報》所引發(fā)的震蕩，簡直是在自由主義者心頭火上澆油。

這本書往往被視作卡爾·馬克思那本19世紀(jì)同名著作在21世紀(jì)的替代物。皮克提實際上否認(rèn)這是他的意圖，也只是因為其根本不是一本關(guān)于資本的著作。它并沒有告訴我們08年金融崩盤的原因，也沒有告訴我們，為什么有如此多的人花了這么長時間，都沒有擺脫長期失業(yè)和喪失房產(chǎn)抵押贖回權(quán)的雙重負(fù)擔(dān)。它不會幫助我們了解，美國相對于中國而言，經(jīng)濟(jì)增長為何如此遲緩；也無助于理解歐洲為何受經(jīng)濟(jì)停滯和緊縮政策之困。皮克提在統(tǒng)計學(xué)上展示了（我們應(yīng)當(dāng)對他和他的同事們在這里所做的工作表示感激），資本往往在其整個歷史中不斷產(chǎn)生更大的不平等趨勢。對于我們大多數(shù)人來說，這早已不是新聞。事實上，馬克思在他的《資本論》第一卷里就已得出了同樣的理論性結(jié)論。皮克提沒有注意到這一點并不奇怪：右翼媒體將他稱作掩藏起來的馬克思主義者，面對這樣的指責(zé)，皮克提稱自己并未讀過馬克思的《資本論》。

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皮克提列舉了很多數(shù)據(jù)來支持他的論點。他關(guān)于收入和財富之間差異的解釋是有益且具有說服力的。同時，他還熱心地提出了一個建議：將遺產(chǎn)稅、累進(jìn)稅制和全球財富稅等措施作為可行的（不過可以肯定的是，這在政治上幾乎不可行）應(yīng)對財富和權(quán)力進(jìn)一步集中的解毒劑。

但這種隨著時間的推移而加劇的不平等趨勢為什么會出現(xiàn)？從他的數(shù)據(jù)中（同時也摻進(jìn)了一些跟簡·奧斯汀和巴爾扎克相關(guān)的優(yōu)雅的文學(xué)典故），皮克提獲得了據(jù)以解釋此情況的數(shù)學(xué)法則：財富日益積累并構(gòu)成那著名的1％（這個詞得以流行，還得感謝“占領(lǐng)”運(yùn)動），是因為這樣一個簡單的事實：資本的回報率（r）始終超過收入的增長率（g）。皮克提說，這是且總是資本的“核心矛盾”。

但這種統(tǒng)計規(guī)律幾乎不構(gòu)成充分的解釋，更別說成為一個法則了。那么是什么力量產(chǎn)生并維持了這樣一個矛盾呢？皮克提并沒有說。法則歸根到底就是法則。如果讓馬克思來說，他顯然會將這種數(shù)學(xué)法則的存在，歸因為資本和勞動力之間的權(quán)力失衡。這種解釋依然具有生命力。自20世紀(jì)70年代以來，勞動力占國民收入比例接連下降，原因是資本動員技術(shù)、失業(yè)、外包和反勞方政策（如瑪格麗特·撒切爾和羅納德·里根）來壓制所有反資方勢力，導(dǎo)致勞方的政治和經(jīng)濟(jì)影響力不斷衰退。艾倫·巴德是瑪格麗特·撒切爾的經(jīng)濟(jì)顧問，他在非正式場合承認(rèn)，80年代的反通脹政策已被證明為“提高失業(yè)率好辦法，同時失業(yè)率的提升也是減弱工人階級力量的極為理想的方式……在馬克思主義的術(shù)語中，這種謀劃就是在資本主義危機(jī)中重建勞動力后備軍、便于資本家攫取高額利潤的手段。1970年，普通工人與CEO之間的薪酬差距大約有30倍，現(xiàn)在則遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出300倍，而在麥當(dāng)勞達(dá)到了約1200倍。

但就在《資本論》第二卷中（皮克提甚至在從未看過的情況下，滿不在乎地?zé)o視了它），馬克思指出資本傾向于壓低工資，這會使商品銷售市場在某一時刻出現(xiàn)萎縮。亨利·福特也早就承認(rèn)了這種兩難局面，并通過對雇傭工人實行日薪5美元的8小時工作日制度，按照他的說法，來刺激消費(fèi)需求。許多人認(rèn)為有效需求不足是導(dǎo)致30年代出現(xiàn)大蕭條的基礎(chǔ)。這在二戰(zhàn)后啟發(fā)了凱恩斯主義的擴(kuò)張性政策，也在一定程度上縮小了收入的不平等（雖說財富的不平等并沒有改變多少），并帶動了需求的強(qiáng)勁增長。但這種解決方案依賴于對勞方權(quán)力的相對強(qiáng)化，并借助累進(jìn)稅制提供的資金，支持“社會國家”（social state，皮克提的術(shù)語）的建設(shè)。“總的來看，”皮克提寫道，“1932年~1980年這近半個世紀(jì)內(nèi)，美國聯(lián)邦所得稅的最高稅率平均為81％。”而這并沒有抑制經(jīng)濟(jì)增長（作為皮克提駁斥右翼信條的另一項證據(jù)）。

到60年代末，許多資本家都清楚意識到需要對勞方權(quán)力過大做出應(yīng)對措施。因此，他們把凱恩斯從受人尊敬的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的萬神殿中踢出去，切換到米爾頓·弗里德曼的供應(yīng)理論，發(fā)起改革運(yùn)動穩(wěn)定稅收（如果不是減少的話），解構(gòu)“社會國家”，約束勞動力的權(quán)力。1980年后最高稅率降低了，美國對資本收益——超級富豪收入的主要來源——征收更低水平的稅，令位居最上層的1％的財富流動率異常低下。皮克提證明，這對于經(jīng)濟(jì)增長的影響幾乎可以忽略不計。因此，利益在社會階層中自上而下傳遞的“涓滴效應(yīng)”（這是右翼所摯愛的另一個理念）就此失靈。這一切均不是由任何數(shù)學(xué)法則決定的，它都關(guān)涉政治問題。

事情轉(zhuǎn)了一大圈，更迫切的問題出現(xiàn)了：需求在哪里？皮克提有系統(tǒng)地忽略了這個問題。20世紀(jì)90年代的信貸巨額擴(kuò)張——包括對進(jìn)入次貸市場的抵押貸款融資延期——給出了答案，但這是糊弄人的。由此產(chǎn)生的資產(chǎn)泡沫注定要破滅，2007~2008年雷曼兄弟與信貸系統(tǒng)的最終下場我們已經(jīng)看到了。然而，2009年后利潤率迅速回升，私人財富進(jìn)一步集中，同時其他任何事、任何人卻都表現(xiàn)糟糕。美國企業(yè)的利潤率達(dá)到新高，可他們拒絕花費(fèi)自身持有的大筆現(xiàn)金，理由是市場不甚可靠。

皮克提制定的數(shù)學(xué)法則，更多地掩蓋而非揭示了階級政治。如同沃倫·巴菲特所指出的：“這里無疑有階級斗爭，它是由我所屬的階級——富人——所制造的，我們也正在取得勝利。”衡量他們勝利的一項關(guān)鍵指標(biāo)是，位居頂層的1%所據(jù)有的財富、獲取的收入，與其他人相比優(yōu)勢不斷擴(kuò)大。

然而，在皮克提的論點中還存在一個核心難題，那就是對于資本的錯誤定義。資本是一個有繼發(fā)展的過程，而非單純的物。它包括了頻繁進(jìn)行的“錢生錢”的流通過程，而不僅僅是對勞動力的直接剝削。皮克提將資本定義為私人、企業(yè)和政府所持有的全部存量資產(chǎn)——可以進(jìn)行市場交易而不必顧及是否正在被使用。這還包括土地、房產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)，以及我的藝術(shù)和珠寶收藏品。如何確定所有這些東西的價值是一個還未達(dá)成共識的技術(shù)難題。為計算出一個有意義的回報率r，我們必須有某種對初始資本進(jìn)行價值評估的方法。不幸的是，評估資本價值無法脫離生成資本所需的商品與服務(wù)的價值，也無法獨(dú)立于市場上的銷售價格。整個新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想（這是皮克提思考的基礎(chǔ)）就建基于這樣一個同義反復(fù)。資本的回報率關(guān)鍵取決于增長速度，因為資本的價值是由其產(chǎn)生的方式，而非投入所決定的。它的價值深受投機(jī)條件的影響，還可能被著名的“非理性繁榮”嚴(yán)重扭曲。格林斯潘發(fā)現(xiàn)后者是股票和住房市場的特征。如果我們將住房和房地產(chǎn)業(yè)——更不用說對沖基金巨頭的藝術(shù)收藏品的價值——從資本的定義中減掉（將它們包括進(jìn)來的基本原理是相當(dāng)薄弱的），那么皮克提有關(guān)財富和收入差距擴(kuò)大的解釋就將一敗涂地，盡管他所描述的過去和現(xiàn)在的不平等狀況仍將保持不變。

貨幣、土地、房地產(chǎn)和未被有效使用的廠房與設(shè)備都不是資本。如果正在使用的資本的回報率較高，那是因為部分資本退出流通領(lǐng)域，實際上“罷工”了。人們限制向新投資項目提供資本（我們現(xiàn)在正看到的現(xiàn)象），確保流通中資本的高回報率。人為制造稀缺性并不只是石油公司用以確保其高回報率的專利：它是一切資本在有利之機(jī)都會做出的行動。這就是支撐資本（不管如何定義、衡量）的回報率總是超過收入增長的基礎(chǔ)。這就是為什么資本要確保其再生產(chǎn)，而絲毫不顧引發(fā)的后果會令我們其余人多么不安。這就是資產(chǎn)階級的生活方式。

皮克提的一大套數(shù)據(jù)中，很多內(nèi)容都富有價值，但他對于不平等和寡頭傾向出現(xiàn)的解釋則有著嚴(yán)重缺陷。他為扭轉(zhuǎn)不平等現(xiàn)狀而提出的建議，即使不算烏托邦，也是很天真的。他當(dāng)然也沒有提供資本在21世紀(jì)的運(yùn)作模型。為此，我們?nèi)匀恍枰R克思或當(dāng)代與他同等級的思想家。

原題：Afterthoughts on Piketty's Capital，郭鷺/譯，四月網(wǎng)馬秀英、觀察者網(wǎng)岑少宇/校，譯文初校稿曾發(fā)表于四月網(wǎng)。